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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0904
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第六章 期货从业人员管理办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，该人员应符合的条件不包括( )。【单选题】
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
2、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
3、依照《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 通过考试后，还需获得从业资格。
4、期货公司的期货业务许可被注销的，由（）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。【单选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
5、期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订，并报中国证监会核准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
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