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部分真题
科目一：证券法律法规
1. 关于股份有限公司法律特征错误的是()。
A股份有限公司发起人数无上限
B股东以认购的股份对其公司负责
C股份有限公司的资本划分为等额股份
D股份有限公司可以公开发行股份募集资金
答案：A
2.股份有限公司申请股份上市的条件()
A公司股本总额不少于人民币5000万元
B公司最近5年无重大违法行为
C向社会公开发行的股份必须达到公司股份总数的35%以上
D股票已经核准公开发行
答案 : D
3. 合规管理人员的薪酬应当不低于()
A公司内控部门同级人员的平均水平
B公司总部人员的平均水平
C公司业务部门人员的平均水平
D公司同级人员的平均水平
答案：D
4.商业银行固定资产用于投资存款、债券类资产的投资比例不低于()
A80%
B70%
C60%
D50%
答案：A
科目二：金融市场基础知识
1.在我国金融证券是()发行的证券。
A股份制公司
B非股份制公司
C股份制金融机构
D非股份制金融机构
答案：C
2.下列不属于个人投资者风险特征投资的是()。
A风险偏好
B风险认知度
C风险水平
D实际承受风险
答案：C
3.下列属于政府债券特征的有()。
安全性高
流通性强
收益稳定
税收优惠
AⅠ，Ⅱ
BⅠ，Ⅱ，Ⅲ
CⅠ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
DⅡ，Ⅲ，Ⅳ
答案：C
4.按投资者心理因素划分，金融市场投资者可分为()。
Ⅰ稳健型
Ⅱ中庸型
Ⅲ进取型
Ⅳ冒险型
AⅠ，Ⅱ，Ⅲ
BⅠ，Ⅲ
CⅠ，Ⅱ，Ⅳ
DⅡ，Ⅲ，Ⅳ
答案：C
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