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1、根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括()。
I.货币
II.知识产权
III.土地所有权
IV.劳务
A I、II
B I、II、III、IV
C I、II、IV
D II、III、IV
参考答案 C
2、根据客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的基本要求，应当对客户身份识 别， 客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求的是。
A.证券公司总部。
B.证监会。
C.证券公司营业部。
D.证券业协会。
参考答案 A
3、根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。
I.毒品犯罪
II.抢劫犯罪
III.破坏金融管理秩序犯罪
IV.贪污贿赂犯罪
A I、Il、III、IV
B I、Il、IV
C I、III、IV
D II、III
参考答案 C
4、根据《期货交易管理条例》，申请设立期货公司。注册资本最低限额为人民币( ) 万元。
A.3000。
B.10000。
C.2000。
D.5000。
参考答案 A
5、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于()。
I.实体经济生产经营
II.新股申购
III.通过竞价交易买入上市交易的股票
IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
A I、III
B II、IV
C II、III、IV
D I、II、III、IV
参考答案 C
6、根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》。《证券投资咨询机构执业规范》等规定， 下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是。
A.从事证券期货投资咨询人业务的人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。
B.从事证券投资顾问业务的营销，客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投 资建议的人员，不属于证券从业人员。
C.从事证券期货投资咨询业务必须取得中国证监会的业务许可。
D.从事证券期货投资咨询业务的人员。必须为受过刑事处罚或者与证券，期货业务有关 的严重行政处罚。
参考答案 B
7、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的 是( )
A.构成单位犯罪时都实行双罚制
B.都属于破坏金融管理秩序罪
C.集资诈骗罪最高可判处无期徒刑
D.三者均要求以非法占有为目的
参考答案 B
8、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币 20 万元。
B.申请权限开通前 20 个交易日，资金账户内的资金日均不低于人民币 50 万元。
C.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元。
D.申请权限开通前 20 个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 20 万元。
参考答案 C
9、下列关于净资本的说法正确的是。
A.长期自己债券存续期，计入净资本的数量不变。
B.净资本和净资产的概念差不多。
C.净资本有核心净资本和附属净资本构成。
D.核心净资本比附属净资本少。
参考答案 C
10、下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是。
A.保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员进行涉及内幕信息的业务协作。
B.公开侧业务的工作人员需要参与保密侧业务并接触内幕信息。
C.公开侧业务工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息。
D.墙上人员应履行管理职责，知悉内幕信息。
参考答案 D
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