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1、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解()等情况。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.投资者的信用状况Ⅲ.投资者的金融知识Ⅳ.投资者的投资经验【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
2、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
3、下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪;第Ⅳ项属于泄露内幕信息罪)
4、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()万元。【选择题】
A.300
B.400
C.100
D.500
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：(1)按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备;(2)净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。
5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括()。【选择题】
A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役(选项D错误)，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金(选项A错误，选项B正确);情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑(选项C错误)，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
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