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1、以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;(Ⅰ、Ⅲ项属于)(2)侵占、损害客户的合法权益;(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;(Ⅳ项属于)(4)以任何方式对客户保证交易收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券;(7)编造、传播虚假的或者误导投资者的信息，散布、泄露或利用内幕信息;(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，泄露客户资料。
2、从事发布证券研究报告业务的相关人员，( )同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况确定
正确答案:B
答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
3、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理，说法正确的是()。Ⅰ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查Ⅱ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行现场检查Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定：(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。(2)非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
4、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(Ⅰ、Ⅲ项正确)。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
5、持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币()万元。【选择题】
A.2 500
B.1 000
C.2 000
D.3 000
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《期货公司监督管理办法》的规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合以下条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元：(1)没有较大数额的到期未清偿债务;(2)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;(4)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;(5)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
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