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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0922
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、关于私募投资基金投资人以下说法错误的是（）。【单选题】
A.私募股权基金投资人有各类机构投资者
B.私募股权基金投资人有少数富有家庭和个人
C.私募股权基金投资人包括各类机构投资者、少数富有家庭和个人
D.私募股权基金投资人有基金管理公司
正确答案:D
答案解析:基金管理公司属于私募股权投资基金的主要参与者，以基金方式作为资金的载体，而非投资人。
2、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（ ）以及国家发展改革委颁布的（ ）。【单选题】
A.《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》
B.《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》
C.《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》
D.《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》
正确答案:A
答案解析:境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。
3、我国创业板上市要求发行人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:B
答案解析:根据现行上市规则，我国创业板上市的要求之一为：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资人合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
4、合伙企业以（ ）为纳税义务人。【单选题】
A.整个企业
B.每一个合伙人
C.每一个普通合伙人
D.每一个有限合伙人
正确答案:B
答案解析:合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人。
5、基金业协会的最高权力机构为（）。【单选题】
A.股东大会
B.理事会
C.监事会
D.会员代表大会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：（1）选举和罢免理事、监事；（2）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；（3）制定和修改会费标准；（4）决定本团体的合并、分立、终止事项；（5）决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。
6、（）不是管理人内部控制要素。【单选题】
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
正确答案:C
答案解析:管理人内部控制的要素构成主要包括：（1）内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。（2）风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。（4）信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（5）内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
7、按照（）的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制【单选题】
A.按基金分配
B.按单一项目分配
C.按整体项目分配
D.按约定的比例在管理人和托管人之间进行分配
正确答案:B
答案解析:按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配；按照单一项目分配的模式，为了保障投资者的利益，股权投资基金通常设置回拨机制。
8、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。【单选题】
A.4亿
B.3亿
C.2亿
D.1亿
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6 000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5 000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。
9、股权投资基金管理人，至少有（）名高管人员应当取得基金从业资格。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:股权投资基金管理人，至少有2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
10、募集机构在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》规定，募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
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