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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0915
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（ ）文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告。（2）基金合同草案。（3）基金托管协议草案。（4）招募说明书草案。（5）律师事务所出具的法律意见书。（6）中国证监会规定提交的其他文件。
2、伞形基金的优点不包括（ ）。【单选题】
A.简化管理
B.降低成本
C.风险较小
D.强大的扩张功能
正确答案:C
答案解析:系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本；强大的扩张功能。
3、ETF的特点包括（ ）。Ⅰ.主动操作的指数基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度Ⅳ.被动操作的指数基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：ETF的特点包括：（1）被动操作的指数基金。（2）独特的实物申购、赎回机制。（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。【单选题】
A.监事会
B.股东会
C.董事会
D.经理
正确答案:C
答案解析:选项C正确：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
5、（）不是系列基金特点的主要表现。【单选题】
A.多个基金共用一个基金合同
B.子基金独立运作
C.子基金之间可以进行相互转换
D.各子基金并不可以进行相互转换
正确答案:D
答案解析:系列基金是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换。
6、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。【单选题】
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。D的正确表述应为“期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细”。基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息：期末基金资产组合，期末按行业分类的股票投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细，报告期内股票投资组合的重大变动，期末按券种分类的债券投资组合，期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细，投资贵金属、股指期货，国债期货等情况，投资组合报告附注等。
7、开放式基金的认购采取（ ）方式。【单选题】
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
正确答案:A
答案解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请
8、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）【单选题】
A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
正确答案:B
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
9、（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
正确答案:A
答案解析:开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式；封闭式基金是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资；契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金；公司型基金指基金公司本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。
10、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（ ）。【单选题】
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
正确答案:B
答案解析:基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
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