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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0915
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。【单选题】
A.2014年6月30日
B.2015年6月30日
C.2014年5月30日
D.2012年6月30日
正确答案:A
答案解析:2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
2、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）罚款。【单选题】
A.百分之五以上百分之二十以下
B. 百分之五以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十五以下
D.百分之五以上百分之十五以下
正确答案:D
答案解析:《公司法》第二百条：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
3、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。【单选题】
A.中国证券交易委员会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:D
答案解析:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
4、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。【单选题】
A.10个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
正确答案:C
答案解析:股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
5、股权转让是指（）的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。【单选题】
A.上市企业
B.非上市企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案:B
答案解析:股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。
6、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。 【单选题】
A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方
B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C.保密条款有利于保护双方的利益
D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方（A项说法正确）。此外，对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密（B项说法正确、D项说法错误），所以保密条款也针对目标公司施加保密的义务，因此，保密条款有利于保护双方的利益（C项说法正确）。
7、公司型基金中，（）投资者需承担双重征税。【单选题】
A.公司型
B.事业单位型
C.机构型
D.自然人
正确答案:D
答案解析:公司型基金的投资者作为公司股东从公司型基金获得的分配是公司税后利润的分配，因此对于公司型投资者来说，以股息红利形式获得分配时，根据现行税法的相关规定，不需再缴纳所得税，故不存在双重征税；自然人投资者需就分配缴纳股息红利所得税并由基金代扣代缴，因而需承担双重征税（公司所得税与个人所得税)
8、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】
A.2
B.1
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
9、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。【单选题】
A.开展行业自律
B.改变行业模式
C.协调行业关系
D.提供行业服务
正确答案:B
答案解析:2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
10、以下属于私募基金的特殊风险的有（）。Ⅰ. 基金委托募集所涉风险Ⅱ. 外包事项所涉风险Ⅲ. 聘请投资顾问所涉风险Ⅳ. 流动性风险【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定了风险揭示的内容，风险揭示书的内容包括但不限于：（1）私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等；（2）私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等；（3）投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。
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