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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0916
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券（ ）的，人民法院不予支持。【多选题】
A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前 2 个月风险监管指标持续符合规定标准；
3、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
4、近日大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，吴某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】
A.单独或者合谋操纵期货交易价格
B.与他人串通进行期货交易
C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易
D.为影响期货市场行情囤积现货
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。
5、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。【多选题】
A.向中国证监会隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.累计3次被行业自律组织纪律处分
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分； （六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
6、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为是( )。【多选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户从事期货交易
C.提供期货行情信息、交易设施
D.收付、存取或者划转期货保证金
正确答案:B、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
7、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
8、期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。【多选题】
A.董事
B.董事长
C.高级管理人员
D.股东
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
9、期货公司应当按照信息公示有关规定，在（ ）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。【多选题】
A.营业场所
B.公司网站
C.中国期货业协会网站
D.期货交易所网站
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
10、期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
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