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2020年中级经济师考试《金融》章节练习题精选0914
2020年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、本次发行的保荐机构承担的角色是（）。【客观案例题】
A.主承销商
B.经纪商
C.交易商
D.做市商
正确答案:A
答案解析:本题考查首次公开发行股票的知识。本次发行的保荐机构承担的角色是主承销商。
2、证券经纪业务的基本要素包括（）。【多选题】
A.证券交易场所
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券经纪商
E.证券发行人
正确答案:A、B、C、D
答案解析:本题考查证券经纪业务的基本要素。证券经纪业务的基本要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。
3、市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是（）。【单选题】
A.成交价格不确定
B.投资者承担投资风险
C.指令的价格风险是可测量和可控制的
D.将执行风险最小化
正确答案:D
答案解析:市价委托仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。这种方法的优点是将执行风险最小化，保证及时成交，但这种订单的缺点是成交价格可能是市场上最不利的价格，而且不确定，投资者必须承担不确定带来的投资风险。
4、在资本市场上，投资银行以自营商和（ ）的身份活跃于交易市场，保持市场秩序，搜集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。【单选题】
A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商
正确答案:D
答案解析:投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场，维护市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。
5、作为资本市场的直接金融机构，投资银行有（）的基本功能。【多选题】
A.媒介资金供求
B.构造证券市场
C.优化资源配置
D.促进产业集中
E.促进信息交流
正确答案:A、B、C、D
答案解析:作为资本市场的直接金融机构，投资银行有四个基本功能：媒介资金供求、构造证券市场、优化资源配置和促进产业集中。
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