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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0903
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.经营理念
D.部门业务规章
正确答案:C
答案解析:经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。内部控制制度的组成部分包括：内部控制大纲，基本管理制度，部门业务规章。
2、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.前台的目标是客户满意度最大
B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果
C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制
D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门
正确答案:D
答案解析:D项，后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，投资、研究、销售等部门属于基金管理人的前台；前台的目标是客户满意度最大；后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果；中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制。
3、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。【单选题】
A.原则
B.目标
C.基本要素
D.机制
正确答案:B
答案解析:考察内部控制的三个目标。内部控制的总体目标之一：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标，要有效实现组织的目标，就必须及时对构成组织的资源（财产、人力、知识、信息等）进行合理的组织、整合与利用，这就意味着这些资源要处于控制之下或在一定的控制之中运营。
4、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作【单选题】
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
正确答案:C
答案解析:基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
5、基金销售机构内部控制原则不包括（）。【单选题】
A.健全性原则
B.有效性原则
C.及时性原则
D.相互制约原则
正确答案:C
答案解析:内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
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