期货从业人员考试中的介绍经纪商与居间人

时间:2020-08-28 02:04:57 来源:

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期货从业人员考试中的介绍经纪商与居间人

只有期货交易所的会员才能直接进入交易所进行交易,而个人或者其他机构投资者是不能直接进入交易所交易的。因此个人投资者需要找一家具备合法代理资格的期货公司开立期货账户,并由期货公司代理交易。个人投资者除了自己找期货公司开户外,还能通过介绍经纪商协助开立期货账户。在我国,为期货公司提供中间介绍业务的主要有证券公司和期货居间人。他们有什么特点呢?

一、介绍经纪商(IB):是机构或个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务。

1、我国的介绍经纪商就是证券公司。但并不是所有的证券公司都能做期货中间介绍业务。从事期货中间介绍业务的证券公司必须满足的条件:

(1)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制;

(2)该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格。(即期货公司是中金所的会员)

(3)风险监管指标要求:

2、从事期货中间介绍业务的证券公司的职责

证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行依法备案。另外不仅证券公司能成为期货公司的介绍经纪商,同时期货公司也能成为证券公司的介绍经纪商。

二、期货居间人

独立于期货公司和客户之外,接受期货公司委托进行居间介绍,独立承担民事责任的自然人或组织。期货公司在职人员不得成为期货居间人。

以上为期货从业人员考试中的介绍经纪商与居间人的重要内容,这部分内容在期货基础和期货法规考试中均有涉及,因此可以对比起来复习。

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