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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0816
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（ ）。【单选题】
A.一级债基
B.二级债基
C.标准债券型基金
D.普通债券型基金
正确答案:C
答案解析:标准债券型基金，仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”；可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”；既可参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”；普通债券型基金，即主要进行债券投资（80%以上基金资产），但也投资于股票市场，这类基金在我国市场上占主要部分。普通债券型基金包含一级债基和二级债基。
2、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。【单选题】
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金
正确答案:D
答案解析:依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金；根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
3、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。【单选题】
A.真实性原则
B.及时性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
正确答案:C
答案解析:信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
4、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。【单选题】
A.10日，5日
B.5日，10日
C.10日，10日
D.5日，5日
正确答案:C
答案解析:考察基金合同生效的相关知识。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
5、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》第四十三条第一款：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
6、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。【单选题】
A.基本管理制度
B.部门业务规章
C.内部控制大纲
D.内部风险控制制度
正确答案:C
答案解析:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等；部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；所谓内部控制风险，就是指影响内部控制功效发挥和目标实现或导致内部控制失效的不确定性。
7、基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。【单选题】
A.10
B.30
C.60
D.90
正确答案:D
答案解析:基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。
8、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（ ）。【单选题】
A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升
B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C.单一债券的信用风险比较集中
D.债券基金的平均到期日常常会相对固定
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降。故A项错误；债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日；单一债券的信用风险比较集中；债券基金的平均到期日常常会相对固定BCD表述正确。
9、下列不属于欺诈行为的是（ ）。【单选题】
A.虚假陈述
B.隐瞒真相
C.舞弊行为
D.不承诺收益
正确答案:D
答案解析:所谓欺诈，是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种，一是虚假陈述，二是舞弊行为。这两种欺诈方式主要发生在宣传销售基金产品和信息披露领域，针对基金销售人员和基金管理人的从业人员。
10、伞形基金的优点不包括（ ）。【单选题】
A.简化管理
B.降低成本
C.风险较小
D.强大的扩张功能
正确答案:C
答案解析:系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两个方面：简化管理、降低成本；强大的扩张功能。
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