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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0817
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是（ ）。【单选题】
A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
正确答案:A
答案解析:基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传；向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则；在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处。
2、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：契约型基金与公司型基金的区别：（1）法律主体资格不同。契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（2）投资者的地位不同。（3）基金营运依据不同。契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。
3、（ ）加入基金业协会的，为其特别会员。【单选题】
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.证券期货交易所
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。
4、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。【单选题】
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题（A项正确）。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况（C项正确）。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况（B项正确）。
5、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是（）。【单选题】
A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估
C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估
D.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需要重新进行投资者风险评估。
6、（ ）是基金销售的“售前”服务。【单选题】
A.介绍基金产品费率信息
B.提供投资咨询建议
C.开展投资者风险教育
D.向客户介绍信息查询
正确答案:C
答案解析:开展投资者风险教育是基金销售的“售前”服务
7、下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。【单选题】
A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告
D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
正确答案:A
答案解析:A项，遵守客户利益优先要求基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务；客户利益优先要求采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告；不利用工作之便向任何机构和个人输送利益。
8、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。【单选题】
A.2
B.1
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，信息披露义务人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。
9、基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。【单选题】
A.15
B.30
C.60
D.90
正确答案:D
答案解析:基金年度报告在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。
10、（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【单选题】
A.创业投资基金
B.天使基金
C.信托投资基金
D.股票基金
正确答案:A
答案解析:创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
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