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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0817
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、在基金管理过程中发生的费用包括（）Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费Ⅲ.信息披露费IV.基金销售费【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、IV
B.Ⅰ、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、信息披露费等。
2、下列不属于私募基金募集结算资金专用账户用途的是（ ）。【单选题】
A.向投资者分配收益
B.分配基金清算后的剩余基金财产
C.归集投资者投入资金
D.统一归集私募基金募集结算资金
正确答案:C
答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条，募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。
3、以下关于契约型基金投资者和管理人说法正确的有（）。Ⅰ.信托公司可以直接作为基金的投资管理人Ⅱ.信托公司可以扮演资金募集人的角色Ⅲ.基金管理人是基金的直接参与主体Ⅳ.投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:在信托契约形势下，信托公司可以直接作为基金的投资管理人（Ⅰ项正确），也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色（Ⅱ项正确），由投资顾问进行基金的投资管理。在资产管理计划或契约型基金形势下，基金管理人是基金的直接参与主体（Ⅲ项正确）。因此，在广义的契约型基金形势下，投资者与管理人之间是一种委托或者信托法律关系（Ⅳ项正确）。
4、下列说法错误的是 （ ）。【单选题】
A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。
B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
C.直接投资，是指母基金直接进行股权投资。
D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务。
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。
5、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确：管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。
6、下列（）不属于私募股权基金的运作模式。【单选题】
A.母基金
B.有限责任制
C.公司+信托制
D.有限合伙制
正确答案:B
答案解析:私募股权基金的六大运作模式：（1）公司制私募股权基金，也称法人制基金；（2）信托制私募股权基金，也称私募股权信托投资；（3）有限合伙制；（4）公司+有限合伙制；（5）公司+信托制；（6）母基金（FOF）；
7、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发改委颁布的（）。【单选题】
A.《境外投资管理办法》；《中外合作经营企业法》
B.《公司法》；《境外投资管理办法》
C.《境外投资管理办法》；《境外投资项目核准和备案管理办法》
D.《中外合作经营企业法》；《境外投资项目核准和备案管理办法》
正确答案:C
答案解析:境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发改委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。
8、基金业务外包服务机构包括（）Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构Ⅲ.为私募基金募集机构提供份额登记的机构Ⅳ.托管机构【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：《私募投资基金募集行为管理办法》规定，基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。
9、清算大致分为（ ）和公司解散清算。【单选题】
A.正规清算
B.破产清算
C.有序清算
D.无偿清算
正确答案:B
答案解析:清算大致分为破产清算和公司解散清算。
10、在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）。【单选题】
A.隔离措施
B.防范措施
C.预防措施
D.安全措施
正确答案:A
答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第八条 在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
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