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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0819
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。【单选题】
A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金
B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金
C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
D.股票基金、债券基金、保本基金、ETF
正确答案:C
答案解析:根据投资对象可以将基金分为：①股票基金，是指以股票为主要投资对象的基金；②债券基金，是指主要以债券为投资对象的基金；③货币市场基金，是指以货币市场工具为投资对象的基金；④混合基金，是指同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资实现收益与风险之间平衡的基金。
2、督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。【单选题】
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
正确答案:A
答案解析:督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
3、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。【单选题】
A.50万份或100万份
B.30万份或50万份
C.30万份或80万份
D.50万份或80万份
正确答案:A
答案解析:投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整倍数。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。
4、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。【单选题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:D
答案解析:对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
5、（）又称为伞形基金。【单选题】
A.系列基金
B.离岸基金
C.QFII基金
D.QDII基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
6、LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天提供1次或几次基金净值报价。【单选题】
A.低；1
B.高；2
C.低；2
D.高；1
正确答案:A
答案解析:选项A正确：在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常每1天只提供1次或几次基金净值报价。
7、（ ）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。【单选题】
A.岗前教育
B.岗位教育
C.离岗教育
D.基金业协会的自律
正确答案:B
答案解析:岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育；岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育；
8、不属于基金托管人职责的内容是（ ）。【单选题】
A.投资风险管理
B.资产保管和资金清算
C.投资监督
D.会计复核
正确答案:A
答案解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。
9、基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的（）的信息。【单选题】
A.书面
B.电子
C.书面、电子或者其他介质
D.书面和电子
正确答案:C
答案解析:选项C正确：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
10、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（ ）【单选题】
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
正确答案:A
答案解析:处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。
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