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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0819
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。【单选题】
A.境外注册设立
B.境内注册设立
C.境外注册境内设立
D.境内注册境外设立
正确答案:A
答案解析:境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
2、过去，（）管理机构都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。【单选题】
A.并购基金
B.货币基金
C.公司基金
D.债券基金
正确答案:A
答案解析:过去，并购基金管理机构都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
3、以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是（）。【单选题】
A.股东持有的股份可以依法转让
B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
C.股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
正确答案:C
答案解析:参照《中华人民共和国公司法》部分股份转让具体内容:1.股东持有的股份可以依法转让；2.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。3.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。4.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
4、以下关于股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点说法正确的是（）。Ⅰ. 介绍投资项目的退出预期Ⅱ. 介绍投资项目的退出方式Ⅲ. 介绍已向投资者返还的投资本金Ⅳ. 介绍已向投资者返还的收益情况【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点：介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及返还的收益情况。
5、下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是（）。【单选题】
A.基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
B.同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
C.基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
D.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：1.主体资格要求基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。2.专业化经营要求基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照如下要求进行运营：（1）基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务；（2）基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样；（3）同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。3.防范利益冲突要求（1）基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（2）基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理” 的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。4.运营基本设施和条件要求基金管理人应当具备开展基金管理业务的从业人员和实际的经营场所，其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职的高管人员。另外，基金管理人应当具备充足的资本金，以维持一定期间内的基金管理人的人员工资、办公开支、租赁费用等运营费用支出。
6、基金经理变更就职的公募基金公司，需要有（）个月的“静默期”。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.6
正确答案:B
答案解析:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”。
7、以下属于中国基金业协会制定的法规条例的是（）【单选题】
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《合伙企业法》
C.《公司法》
D.《证券法》
正确答案:A
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》由中国基金业协会制定
8、有限责任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.全体股东指定代表
D.董事会
正确答案:C
答案解析:有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
9、以下哪项属于私募股权投资基金的项目最佳方式首次公开上市（IPO）退出的优势（）。Ⅰ. 能让私募股权投资基金获得较好的收益Ⅱ. 既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持Ⅲ. 能快速回收资金，实现全面从企业退出Ⅳ. 较低的交易成本。企业并购一般只需要和几家有意向的企业谈判，没有很复杂的手续，因此可以节省时间和成本【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:私募股权投资基金的项目最佳方式首次公开上市（IPO）退出的优势：（1）能让私募股权投资基金获得较好的收益；（2）既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。
10、根据公司法律制度的规定，有限责任公司股东会会议对下列事项作出的决议中，不需要经代表2/3以上表决权的股东通过的是（）。【单选题】
A.修改公司章程
B.减少注册资本
C.更换公司董事
D.变更公司形式
正确答案:C
答案解析:《公司法》一百零三条，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。变更公司董事，经出席会议的股东所持表决权过半通过。
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