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1、证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司变更名称(Ⅰ项正确)、注册资本(Ⅱ项正确)、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程(Ⅲ项正确)，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。
2、私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括()。【选择题】
A.稳健经营
B.诚实守信
C.客户至上
D.勤勉尽责
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。
3、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。 Ⅰ.投资顾问 Ⅱ.投资管理 Ⅲ.财务顾问 Ⅳ.财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问(Ⅰ正确)、投资管理(Ⅱ正确)、财务顾问服务(Ⅲ正确)。
4、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。【选择题】
A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
5、根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息()。Ⅰ.自然人的姓名Ⅱ.收入来源和数额Ⅲ.诚信记录Ⅳ.风险偏好及可承受的损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(3)投资相关的学习、工作经验及投资经验;(4)投资期限、品种、期望收益率等投资目标;(5)风险偏好及可承受的损失;(6)诚信记录;(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(9)其他必要信息。
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