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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0919
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
2、期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等措施。【多选题】
A.宣布破产
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.责令停业整顿
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
3、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。【单选题】
A.国务院
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。
4、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续； （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5、下列单位和个人中，（ ）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。【多选题】
A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.建筑工程师
D.期货业协会的工作人员
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
6、会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括（）。【单选题】
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B.1／3以上的会员联名提议
C.理事会认为必要
D.总经理提议召开
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
7、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）。【多选题】
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理
B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
8、期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
9、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。【多选题】
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。
10、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。【客观案例题】
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
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