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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0920
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，且情节严重的，应( )。【单选题】
A.移交司法机关
B.撤销期货业务许可
C.勒令停业整顿
D.暂停其境外期货交易
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四） 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
5、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，应对其进行（ ）的处罚。【多选题】
A.责令改正
B.给予警告
C.责令停业整顿
D.没收违法所得
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
6、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列（ ）行为。【多选题】
A.向客户约定分享收益或共担风险
B.以个人名义收取服务报酬
C.以公司名义收取服务报酬
D.向投资咨询服务的客户提供内幕消息
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。
7、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。【单选题】
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.佣金制度
正确答案:C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
8、期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担不超过60％的赔偿责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条。期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
9、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。【单选题】
A.该会员的保证金
B.期货投资者保障基金
C.自有资金
D.风险准备金
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
10、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。【单选题】
A.期货交易所收取的保证金标准
B.期货公司会员收取的保证金标准
C.证监会规定的保证金标准
D.期货业协会规定的保证金标准
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
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