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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0922
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、期货公司承担强行平仓责任的情形包括（ ）。【多选题】
A.因交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的
B.因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的
C.双向持仓的
D.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，油期货公司承担。（A）第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，油期货公司承担。（B）第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。（D）选ABD选项。
2、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。【单选题】
A.基金管理公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案:D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
3、期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4、期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条。期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。
5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。【多选题】
A.提供期货行情信息、交易设施
B.协助办理开户手续
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.中国证监会规定的其他服务
正确答案:A、B、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续； （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
6、中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，若期货公司存在较高风险，则应每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
7、会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
8、下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是（）。【单选题】
A.总经理由会员大会任免
B.总经理每届任期3年，连任不得超过两届
C.总经理是期货交易所的法定代表人
D.总经理是当然理事
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
9、应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（）。【多选题】
A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人
D.首席风险官
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
10、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的； （二）违反规定收取手续费的； （三）违反规定使用、分配收益的； （四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的； （五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； （六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的； （七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的； （八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的； （九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的； （十）限制会员实物交割总量的； （十一）任用不具备资格的期货从业人员的； （十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
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