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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0920
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十章 基金的信息披露5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金的重大事件不包括( )。【单选题】
A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
B.延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换董事长、总经理等高级管理人员
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%。基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
2、下列报告中,必须每季度定期公布的是( )。【单选题】
A.基金投资组合报告
B.基金公开说明书
C.内部监察报告
D.基金净值公告
正确答案:A
答案解析:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合,按行业分类的股票投资组合,前十名股票明细,按券种分类的债券投资组合,前5名债券明细,投资贵金属、股指期货、国债期货等情况,以及投资组合报告附注等内容。
3、ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。【单选题】
A.申购、赎回清单
B.基金份额净值
C.基金份额参考净值
D.基金净资产
正确答案:C
答案解析:ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。
4、()包含两类重要信息,一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。【单选题】
A.基金公告
B.基金招募说明书
C.基金合同
D.基金托管协议
正确答案:D
答案解析:基金托管协议包含两类重要信息,一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
5、基金合同的主要披露事项不包括( )。【单选题】
A.风险警示内容
B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C.基金份额持有人、管理人和托管人的权利、义务
D.募集基金的目的和基金的名称
正确答案:A
答案解析:本题答案为A。风险警示内容属于招募说明书的主要披露事项。基金合同的主要内容:(1)募集基金的目的和基金名称(D符合)。(2)基金管理人、基金托管人的名称和住所。(3)基金运作方式,基金管理人运用基金财产进行证券投资,采用资产组合方式的,其资产组合的具体方式和投资比例,也要在基金合同中约定。(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额。(5)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则。(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务(C符合)。(7)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则(B符合)。(8)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式。(9)基金收益分配原则、执行方式。(10)作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例。(11)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式。(12)基金财产的投资方向和投资限制。(13)基金资产净值的计算方法和公告方式。(14)基金募集未达到法定要求的处理方式。(15)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式。(16)争议解决方式。
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