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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0919
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（），国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。【单选题】
A.2016年8月
B.2016年9月
C.2015年9月
D.2015年8月
正确答案:B
答案解析:选项B正确：2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，因其提出了十条促进创业投资持续健康发展的纲领性意见，被业内称为支持创业投资发展的“创投国十条”。
2、目前我国私募股权投资基金的投资者主要是（）。【单选题】
A.私营企业
B.私营企业和富裕的个人
C.各类机构投资者
D.各类机构投资者和少数富有家庭和个人
正确答案:B
答案解析:目前我国私募股权投资基金的出资人主要还是一些私营企业和富裕的个人
3、下列说法中，错误的是（）。【单选题】
A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营
B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营
C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营
D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：合伙型基金的有限合伙人不参与投资决策。
4、为加强股权投资基金行业的监管，美国出台了《多德一弗兰克法案》。关于该法案，下列说法错误的是（ ）。【单选题】
A.提升了股权投资基金监管的审慎性
B.在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度
C.在基金及投资管理人注册方面，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，创业投资基金不可以豁免注册
D.在信息披露方面，新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性（A项正确）。在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度（B项正确），收紧了股权投资基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创业投资基金可以有条件豁免注册（C项错误）。在信息披露方面，新法不仅加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度（D项正确），还通过修改认可投资者和合格买家的定义，提高了对股权投资基金的信息披露要求。
5、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。【单选题】
A.基金管理人、基金托管人
B.基金管理人、基金销售机构
C.基金托管人、基金销售机构
D.基金业协会、基金管理人
正确答案:B
答案解析:基金管理人、基金销售机构应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
6、下列关于股权投资基金服务机构的相关行为不正确的是（）。【单选题】
A.股权投资基金管理人委托服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项时，应当向投资者充分披露，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
B.股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时，应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立
C.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产
D.股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前，应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，也可以自行办理此类事项。委托服务机构代为办理时，应当向投资者充分披露，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时，应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立。股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前，应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查。销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产。
7、合伙型基金的投资者人数最高限制是（ ）人。【单选题】
A.100
B.20
C.50
D.200
正确答案:C
答案解析:目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：（1）公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。（2）合伙型基金：不超过50人。（C项不符合题意）（3）契约型基金：不超过200人。
8、尽职调查的操作流程包括（）。Ⅰ.起草尽职调查报告与风险控制报告Ⅱ.进行内部复核Ⅲ.制定调查计划Ⅳ.设计投资方案【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：尽职调查的操作流程一般包括制定调查计划、调查及收集资料、起草尽职调查报告与风险控制报告、进行内部复核、设计投资方案等几个阶段。
9、基金从业资格取得方式有（ ）。【单选题】
A.参加基金从业考试
B.通过国家认定
C.通过协会认定
D.通过资格认定
正确答案:D
答案解析:基金从业资格取得方式有两个：一是通过基金从业考试成绩合格即可申请；二是通过资格认定。
10、契约型基金的契约属性、收益分配为（）。【单选题】
A.先税后分
B.先分后税
C.通过契约约定
D.以上都可以
正确答案:C
答案解析:契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定。
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