2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0919

时间:2020-09-20 02:26:16 来源:

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0919

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、按照交割方式,金融市场可以分为()。【选择题】

A.股票市场和债券市场

B.货币市场和资本市场

C.有形市场和无形市场

D.现货市场和衍生品市场

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:按照交割方式,金融市场可以分为现货市场和衍生品市场。

2、我国证券公司短期融资券()。Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.以短期融资为目的Ⅳ.约定在一定期限内还本付息【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:2004年10月,中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》,证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的(Ⅲ正确),在银行间债券市场发行(Ⅱ正确)的约定在一定期限内还本付息(Ⅳ正确)的金融债券。

3、以下不属于基金运作费的是()。【选择题】

A.开户费

B.分红手续费

C.信息披露费

D.经手费

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:经手费属于基金交易费。基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等;基金交易费用包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4、证券公司开展自营业务的条件包括()。Ⅰ.证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 Ⅲ.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可(Ⅰ正确),证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保(Ⅱ正确)。同时,要求证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险(Ⅲ正确);公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系(Ⅳ正确)。

5、认购公司型基金的投资人是基金公司的()。【选择题】

A.管理层

B.基金投资者

C.股东

D.基金管理人

正确答案:C

答案解析:选项C正确:认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。

以上就是考必过小编为大家整理的关于2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0919的相关信息,想了解更多考试最新资讯可以关注考必过。

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