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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0919
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。Ⅰ.稳定物价Ⅱ.完全就业Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.平衡国际收支【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：货币政策的最终目标包括：稳定物价（Ⅰ项正确）、充分就业、促进经济增长（Ⅲ项正确）、平衡国际收支（Ⅳ项正确）、维护金融稳定。
2、企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件包括（）。Ⅰ.债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ.发行绿色债券的企业不受发债指标限制Ⅲ.在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模Ⅳ.鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及《关于全面加强企业债券风险防范的若干意见》中规定的部分准入条件：（1）债券募集资金占项目总投资比例放宽至80%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）；（2）发行绿色债券的企业不受发债指标限制；（3）在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模；（4）鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。
3、关于可交换公司债券，说法正确的是（）。Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：可交换债券与可转换债券的不同：（1）发债主体和偿债主体不同。可交换债券的发债主体是上市公司的股东，通常是大股东；可转换债券的发债主体是上市公司本身；（Ⅱ错误）（2）适用的法规不同。在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，侧重于债券融资；可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，更接近于股权融资；（3）发行目的不同。前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目；（Ⅰ正确）（4）所换股份的来源不同。前者是发行人持有的其他公司的股份；后者是发行人未来发行的新股；（5）股权稀释效应不同。前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；后者会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益；（Ⅲ正确）（6）交割方式不同。前者在国外有股票、现金和混合三种交割方式；后者一般采用股票交割；（Ⅳ正确）（7）条款设置不同。前者一般不设置转股价向下修正条款；后者一般附有转股价向下修正条款，所谓转股价向下修正条款是指在股价持续比转股价格低的情况下，可以重新议定股价的条款；（8）转换为股票的期限不同。可转债自发行结束之日起6个月后可以转换为公司股票；可交换债券自发行结束之日起12个月后可交换为预备交换的股票。
4、下列属于场内交易市场特点的有（）。Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：场内交易市场的特点包括集中交易（Ⅰ项正确）、公开竞价（Ⅱ项正确）、经纪制度（Ⅲ项正确）、市场监管严密（Ⅳ项正确）。
5、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。【选择题】
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.权证交易账户
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。
6、按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）权利。Ⅰ.资产收益 Ⅱ.参与重大决策 Ⅲ.选举管理者 Ⅳ.负债偿付【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有资产收益（Ⅰ正确）、参与重大决策（Ⅱ正确）、选举管理者（Ⅲ正确）等权利。除了上面三种基本权利外，股东还有以下其他权利：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。第二，股东持有的股份可依法转让。第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。
7、会计师事务所通过吸收合并申请证券资格的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满（）年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：会计师事务所通过吸收合并申请证券资格的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满1年。
8、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。【选择题】
A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。
9、间接融资的特点说法不正确的是（）。【选择题】
A.需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用
B.融资的主动权掌握在金融中介手中
C.在间接融资中，证券发行人具有融资中心的地位
D.相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：间接融资中，金融中介机构具有融资中心的地位和作用。
10、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的（）。【选择题】
A.《证券投资基金会计核心算办法》正式实施
B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C.《证券投资基金管理暂行办法》正式实施
D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
正确答案:D
答案解析:选项D正确：2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑。
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