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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0918
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。【单选题】
A.10天
B.15天
C.15个交易日
D.10个交易日
正确答案:C
答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
2、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。【单选题】
A.3
B.2
C.4
D.1
正确答案:A
答案解析:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。
3、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。【单选题】
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
正确答案:C
答案解析:C项，根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额；相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书；基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明；自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查。
4、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。【单选题】
A.公平性、公开性、公正性
B.及时性、有效性、正确性
C.真实性、准确性、完整性
D.实用性、有效性、公开性
正确答案:C
答案解析:基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
5、关于货币市场基金的说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.投资门槛极低
B.投资者进行短期投资的理想工具
C.货币市场属于场内交易市场
D.可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：货币市场基金投资门槛极低，货币市场进入门槛通常很高；投资者进行短期投资的理想工具；可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。
6、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（ ）利益优先。【单选题】
A.基金管理人员
B.基金份额持有人
C.基金托管人员
D.基金销售机构
正确答案:B
答案解析:当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。
7、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
正确答案:C
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
8、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。【单选题】
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.按照科学的投资组合原理进行投资决策
正确答案:D
答案解析:基金份额登记机构的主要职责是：建立并管理投资人基金份额账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
9、下列属于内部控制后台部门的是（ ）。【单选题】
A.销售部门
B.产品研发部门
C.清算部门
D.财务部门
正确答案:C
答案解析:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前、中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
10、具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（ ）的特点。【单选题】
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.证券认购
D.金额认购
正确答案:B
答案解析:ETF份额认购开户的特点有：场外现金认购具有开放式基金账户或沪、深证券账户；场内现金认购具有沪、深证券账户；证券认购具有沪、深A股证券账户。
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