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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0916
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和（ ）。【单选题】
A.工具
B.中介
C.行为
D.目标
正确答案:C
答案解析:投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。
2、以下不属于QDII基金的禁止行为的是( )。【单选题】
A.投资住房按揭支持证券
B.购买实物商品
C.从事证券承销业务
D.购买房地产抵押按揭
正确答案:A
答案解析:住房按揭支持证券是QDII基金可投资的对象。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：购买不动产。购买房地产抵押按揭。购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。购买实物商品。除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。参与未持有基础资产的卖空交易。从事证券承销业务。中国证监会禁止的其他行为。
3、投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。【单选题】
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
正确答案:B
答案解析:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
4、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。【单选题】
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
正确答案:B
答案解析:目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。
5、（ ）又叫创业基金。【单选题】
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.私募股权基金
D.另类投资基金
正确答案:B
答案解析:风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。
6、目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。【单选题】
A.日本
B.美国
C.瑞士
D.德国
正确答案:B
答案解析:目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
7、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（ ）。【单选题】
A.基金红利
B.基金净值
C.基金财产
D.基金费用
正确答案:C
答案解析:基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
8、下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。【单选题】
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
正确答案:D
答案解析:LOF与ETF的区别有：基金投资的策略不同；在二级市场的净值报价频率不同；申购与赎回的标的不同；申购与赎回的场所不同；对申购和赎回的限制不同。
9、基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。【单选题】
A.基金月度报告和基金半年报告
B.基金季度报告和基金年度报告
C.基金半年度报告和基金年度报告
D.基金季度报告和基金半年度报告
正确答案:C
答案解析:基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
10、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。【单选题】
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
正确答案:D
答案解析:选项D不属于合规检查的具体情况，除ABC三项外，合规检查还包括：（1）公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；（2）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（3）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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