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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0917
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、ETF份额的申购、赎回采用（ ）的方式。【单选题】
A.金额申购，份额赎回
B.份额申购，金额赎回
C.份额申购，份额赎回
D.金额申购，金额赎回
正确答案:C
答案解析:ETF份额的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式。
2、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，以现金方式参与（ ）网上定价发售。【单选题】
A.基金管理人
B.证券交易所
C.基金托管人
D.基金销售机构
正确答案:B
答案解析:考察ETF场内现金认购的定义。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售。
3、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。【单选题】
A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.注册地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
4、基金客户个性化服务不包括（ ）。【单选题】
A.做好客户的动态分析
B.基金客户档案管理与保密
C.通过加强客户沟通了解客户深度需求
D.做好客户的参谋
正确答案:B
答案解析:客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性，导致其需求各不相同。因此，基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，来满足客户潜意识的心理需求，在竞争市场中赢得客户，进而强化客户的忠诚度。包括：①做好客户的动态分析；②通过加强客户沟通了解客户深度需求；③做好客户的参谋。
5、下列关于基金从业人员需要遵守的规范，不正确的是（ ）。【单选题】
A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范
B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.应当积极配合基金监管机构的监管
D.基金从业人员都负有监督职责
正确答案:D
答案解析:本题答案为D项，因为普通的基金从业人员，不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。基金从业人员需要遵守的规范还有：当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范；应当积极配合基金监管机构的监管。
6、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。【单选题】
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
正确答案:A
答案解析:代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
7、人们习惯将( )年以前设立的基金称为老基金。【单选题】
A.1995
B.1996
C.1997
D.1998
正确答案:C
答案解析:相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”，故本题选择C选项。
8、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。【单选题】
A.缘故法
B.介绍法
C.识别法
D.陌生拜访法
正确答案:C
答案解析:针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。
9、（ ）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。【单选题】
A.股票基金
B.债券基金
C.混合型基金
D.开放式基金
正确答案:B
答案解析:债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具；股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高；混合型基金设计的目的是让投资者通过选择一款基金品种就能实现投资的多元化，而无需去分别购买风格不同的股票型基金、债券型基金和货币市场基金。混合型基金会同时使用激进和保守的投资策略，其回报和风险要低于股票型基金，高于债券和货币市场基金，是一种风险适中的理财产品；开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。
10、不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。【单选题】
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
正确答案:C
答案解析:不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
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