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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0915
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）作为投资者财务状况评估得分。【单选题】
A.最低评分
B.最高评分
C.累加评分
D.平均评分
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
2、期货公司首席风险官应当提前（）日向期货公司董事会提出辞职申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
3、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.6
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
4、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》自( )起施行。【单选题】
A.2010年12月31日起
B.2011年1月17日起
C.2011年6月30日起
D.2011年12月31日起
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》已于2010年12月27日由最高人民法院审判委员会第1507次会议通过，现予公布，自2011年1月17日起施行。
5、期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。【单选题】
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量、价格信息
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
6、《期货交易所管理办法》施行的日期为（）。【单选题】
A.2007年4月15
B.2008年4月18
C.2008年4月15
D.2007年4月18
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百一十四条 本办法自2007年4月15日起施行。
7、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备的能力包括( )。【多选题】
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条 从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
8、（ ）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【单选题】
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.期货公司会员
正确答案:D
答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
9、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地。（ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
10、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。【单选题】
A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
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