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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0917
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、期货公司变更营业场所，且变更住所是由中国证监会不同派出机构管辖的，应当符合下列（）条件。【多选题】
A.符合持续性经营规则
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、期货公司新增持有3%以上的股权的股东发生变化的，应当经国务院期货监督管理机构批准。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
3、客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。【多选题】
A.书面
B.电话
C.计算机
D.互联网
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
4、期货交易是以（ ）为交易标的的交易活动。【多选题】
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约
D.掉期合约
正确答案:B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
5、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（）文件和材料。【多选题】
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：（一）申请书；（二）章程和交易规则草案；（三）期货交易所的经营计划；（四）拟加入会员或者股东名单；（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（八）中国证监会规定的其他文件、材料。
6、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。【单选题】
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货交易所
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
7、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。【单选题】
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.证券经纪业务资格
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的措施是（）。【客观案例题】
A.向协会申诉委员会申诉
B.向有关主管部门申诉或者反映
C.向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条 对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。
9、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
10、某期货公司变更法定代表人，该期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的报备材料包括（）。【客观案例题】
A.备案报告
B.变更后的营业执照副本复印件
C.法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明
D.拟任法定代表人的个人财产证明
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十五条 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；（二）变更后的营业执照副本复印件；（三）公司决议文件；（四）法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；（五）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（六）中国证监会要求提交的其他文件。
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