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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0915
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。【选择题】
A.财政部；中国银保监会
B.财政部；中国证监会
C.中国人民银行；中国银保监会
D.中国人民银行；中国证监会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检查机关的相关规定执行。
2、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.监督检査期货交易的信息公开情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（3）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（4）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（5）监督检査期货交易的信息公开情况；（6）对期货业协会的活动进行指导和监督；（7）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（9）法律、行政法规规定的其他职责。
3、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。Ⅰ.保荐代表人 Ⅱ.法定代表人Ⅲ.评估机构负责人Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人（Ⅱ项正确）、盈利预测审核报告签字注册会计师（Ⅳ项正确）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
4、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。Ⅰ.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项（Ⅰ项正确）、尽职调查（Ⅱ项正确）、改制辅导（Ⅲ项正确）、文件制作、内部审核（Ⅳ项正确）、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
5、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取（ ），由相关人员签字确认后存档。【选择题】
A.电子形式
B.书面形式
C.书面形式或电子形式
D.图片形式
正确答案:B
答案解析:选项B正确：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
7、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（Ⅱ项正确、Ⅲ项正确）（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（Ⅰ项正确）（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。（Ⅳ项正确）
8、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。【选择题】
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券种类；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
9、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（ ）罚款。【选择题】
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上2万元以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。
10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；（3）具有中华人民共和国国籍；（Ⅱ项正确）（4）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；（6）具有从事证券业务2年以上的经历；（7）未受过刑事处罚；（Ⅳ项正确）（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（9）品行端正，具有良好的职业道德；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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