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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题精选0912
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十章 股权投资基金的行业自律5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、募集机构应当履行（ ）等相关义务。Ⅰ.说明义务Ⅱ.保证收益Ⅲ.宣传Ⅳ.反洗钱义务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
2、为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，（）在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证券监督委员会
C.证券交易所
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:D
答案解析:为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国证券投资基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结的基础上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》。
3、下列（ ）不属于申请机构的子公司。【单选题】
A.持股38%的其他企业
B.持股26%的其他企业
C.持股4%的金融企业
D.持股9%的金融企业
正确答案:C
答案解析:申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人，因此正确答案为C。
4、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（4）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（5）基金业协会规定的其他信息。
5、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。Ⅰ.“预期收益”Ⅱ.“预计收益”Ⅲ.“预测投资业绩”Ⅳ.“过往业绩”【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。
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