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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0913
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、基金募集失败，（ ）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
2、存在以下（ ）情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。【单选题】
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年
B.净资产低于实收资本的30%，或者或有负债达到净资产的50%
C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
D.能清偿到期债务
正确答案:C
答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。
3、“四位一体”的监管格局不包括（ ）。【单选题】
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
正确答案:D
答案解析:对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
4、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。【单选题】
A.证券业协会
B.中国证监会
C.基金业协会
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
5、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书
正确答案:D
答案解析:注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。
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