2019年期货从业资格考试真题《期货法律法规》部分(一)[1]

时间:2017-11-09 15:30:29 来源:

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单选题  1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。  A:不承担责任  B:承担次要赔偿责任  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%  D:全部承担赔偿责任  参考答案[D]

  2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。  A:2003年7月1日  B:2003年7月10日  C:2003年6月31日  D:2003年7月31日  参考答案[A]

  3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。  A:配额  B:依法征税  C:许可证  D:审核  参考答案[C]

  4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。  A:3年  B:5年  C:10年  D:20年  参考答案[B]

  5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。  A:中国期货业协会  B:中国证监会  C:中国证券业协会  D:期货交易所  参考答案[B]

  6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。  A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书  B:任用不具备资格的期货从业人员  C:挪用客户保证金  D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险  参考答案[B]

  7.题干:期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。  A:营业期限届满,股东大会决定不再延续  B:股东大会决定解散  C:破产  D:因合并或者分立需要解散  参考答案[C]

  8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。  A:自然人  B:国有企业  C:投机客户  D:期货交易所会员  参考答案[D]

  9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。  A:客户代表  B:公司的交易部经理  C:公司的运作部经理  D:出市代表  参考答案[D]

  10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。  A:期货交易所  B:商品交易市场  C:商品产地  D:买卖双方约定的场所  参考答案[A] 11.题干:我国期货交易所会员必须是()。  A:自然人  B:事业单位  C:境内企业法人  D:境外企业法人  参考答案[C]

  12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。  A:国家工商行政管理局  B:中国证监会  C:中国人民银行  D:中国期货业协会  参考答案[B]

  13.题干:在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。  A:监督  B:自律  C:市场  D:计划  参考答案[B]

  14.题干:在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。  A:理事会  B:董事会  C:会员大会  D:职工代表大会  参考答案[C]

  15.题干:在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开。  A:董事会  B:理事会  C:总经理  D:理事长  参考答案[B]

  16.题干:《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由()主持。  A:中国证监会  B:理事长  C:总经理  D:会员代表  参考答案[B]

  17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。  A:交易完成15日  B:交易完成30日  C:收到结算报告的当天  D:期货经纪合同约定的时间  参考答案[D]

  18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。  A:3天<

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