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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0912
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。【客观案例题】
A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金
B.该期货公司应当返还小王的保证金
C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失
D.该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
2、期货公司有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.向客户提供虚假成交回报的
C.挪用客户保证金的
D.交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；
3、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。【单选题】
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
4、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。【多选题】
A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D.以上都不是
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
5、对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
7、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
8、在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。【多选题】
A.基本情况
B.投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。
9、下列应当加入中国期货业协会，成为其会员的是（）。【单选题】
A.国务院期货监督管理机构
B.期货公司
C.控股期货公司的证券公司
D.为期货交易提供担保的商业银行
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
10、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（）等方面，规定投资者准入要求。【多选题】
A.收入水平
B.资产规模
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。
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