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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0911
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列业务中，（）是证券公司可以进行从事的。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券现货经纪业务Ⅳ.做市业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
2、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；（4）中国证券业协会规定的其他条件。
3、证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。【选择题】
A.10日内
B.10个工作日
C.5个工作日
D.5日内
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
4、证券公司（）承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
5、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（Ⅳ包括）
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