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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0912
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为（）。Ⅰ.传统型Ⅱ.创业型Ⅲ.高科技型Ⅳ.发展前景优良型【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为传统型、创业型、高科技型等类型。
2、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是指（）。【选择题】
A.投资性资金流动
B.国际证券投资
C.保值性资金流动
D.投机性资金流动
正确答案:D
答案解析:选项D正确：投机性资金的流动，是指投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动。目前，国际投机资金的规模越来越大，投机性资金的流动构成了短期资本流动的主体。
3、新金融资产的发行市场是（）。【选择题】
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：按发行流通性质，可将金融市场分为一级市场和二级市场。一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场；二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。
4、下列关于公司型基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项是公司型基金的特征。
5、开放式基金的认购方式是（）。【选择题】
A.金额认购
B.份额认购
C.面值认购
D.份额或金额认购
正确答案:A
答案解析:选项A正确：开放式基金的认购釆取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。
6、国际债券的特征有（）。Ⅰ.发行规模大 Ⅱ.存在汇率风险 Ⅲ.资金来源广 Ⅳ.有国家主权保障【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：国际债券的特征有：（1）发行规模大；（Ⅰ正确）（2）存在汇率风险；（Ⅱ正确）（3）资金来源广；（Ⅲ正确）（4）有国家主权保障。（Ⅳ正确）
7、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行（香港）Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行【选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：本题主要考查中国香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行（香港）发行。
8、在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。【选择题】
A.贷款
B.租金
C.分红
D.股权
正确答案:B
答案解析:选项B正确：在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过租金的方式全部收回。
9、风险衡量的方法有（）。Ⅰ.敏感性分析法Ⅱ.波动性分析法Ⅲ.VaR法Ⅳ.压力测试【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项B正确：风险衡量的方法包括敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等。
10、由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是（）。Ⅰ.场内交易市场Ⅱ.证券交易所市场Ⅲ.集中交易市场Ⅳ.场外交易市场【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间的是场内交易市场（Ⅰ正确），又称为证券交易所市场（Ⅱ正确）或集中交易市场（Ⅲ正确）。
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