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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0913
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。【单选题】
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
正确答案:D
答案解析:本题答案为D。公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题（A项正确）。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况（C项正确）。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况（B项正确）。
2、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（）。Ⅰ.股票型FOFⅡ.货币型FOFⅢ.债券型FOFⅣ.混合型FOF【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品类别细分为：股票型FOF、货币型FOF、债券型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。
3、QDII是（ ）英文表达形式的首字母缩写。【单选题】
A.合格的境内机构投资者
B.合格的境外机构投资者
C.境内机构投资者
D.境外机构投资者
正确答案:A
答案解析:QDII是合格境内机构投资者英文的首字母缩写。QDII是在我国人民币没有实现自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性制度安排。
4、中国证监会可以采取的行政处罚不包括（）。【单选题】
A.没收违法所得
B.责令改正
C.暂停或者撤销基金从业资格
D.进行司法处理
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：中国证监会可以采取的行政处罚主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
5、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。【单选题】
A.基金销售机构
B.基金托管银行
C.基金管理公司
D.基金投资咨询公司
正确答案:C
答案解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用，在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
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