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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0910
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十五章 基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、( )是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。【单选题】
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
正确答案:B
答案解析:本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。具体地说，它是人与人之间思想、感情、观念、态度的交流过程，是情报相互交换的过程。
2、基金管理人内部控制机制不包括（ ）。【单选题】
A.员工自律
B.各部门主管（包括监察稽核）的检查监督
C.行业自律
D.公司管理层对人员和业务的监督控制
正确答案:C
答案解析:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
3、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。【单选题】
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
正确答案:C
答案解析:内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。随着基金行业管理力度的不断加大，基金管理人面临越来越高的违规成本，内部控制在提高经营管理效益方面具有非常重要的现实意义。
4、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。【单选题】
A.员工自律
B.部门主管自律
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
正确答案:B
答案解析:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
5、基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。【单选题】
A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行
正确答案:C
答案解析:基金销售机构内部控制的目标是：保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
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