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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0910
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。【单选题】
A.基金机构的市场准入
B.基金机构从业人员的资格
C.基金机构从业人员的行为
D.基金投资人
正确答案:D
答案解析:对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。
2、与主动型基金相比较，被动型基金一般来说不会表现为( )。【单选题】
A.力图取得超越基准组合的表现
B.试图复制选定指数的表现
C.选取特定的指数为跟踪对象
D.通常为指数基金
正确答案:A
答案解析:与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。
3、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。【单选题】
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
正确答案:C
答案解析:基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
4、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:B
答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
5、以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
6、基金管理人需在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。【单选题】
A.3日前
B.当日
C.次日
D.前1日
正确答案:C
答案解析:基金管理人需在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
7、基金销售机构的销售策略不包括（）。【单选题】
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
正确答案:C
答案解析:基金销售机构的销售策略有产品策略、价格策略、渠道策略以及促销策略。
8、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【单选题】
A.3日
B.5日
C.10日
D.15 日
正确答案:A
答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金的要求之一是：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。
9、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。【单选题】
A.基金托管人办理ETF基金份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
正确答案:D
答案解析:A项，ETF基金份额折算由基金管理人办理；B项，由登记结算机构进行基金份额的变更登记；C项，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
10、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。【单选题】
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案:B
答案解析:职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和；道德，指衡量行为正当的观念标准，是指一定社会调整人们之间以及个人和社会之间关系的行为规范的总和；品德，谓品质道德，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；素养，所谓由训练和实践而获得的一种道德修养。
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