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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0911
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（）。【多选题】
A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限
B.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值
C.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值
D.期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十二条 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。
2、下列交易应当认定为透支交易的有( )。【多选题】
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓
D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
3、下列（）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。【多选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货业协会
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
4、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。【单选题】
A.65%
B.75%
C.85%
D.95%
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
5、期货公司从事期货投资咨询业务，应当（）。【多选题】
A.与客户签订服务合同
B.明确约定服务内容
C.明确收费标准
D.明确纠纷处理方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十四条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
6、( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期监会
C.中国证券业协会
D.中国期货业协会
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
7、李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则李某所在期货公司3年内不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
8、期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。【多选题】
A.任期
B.职责范围
C.权利义务
D.工作报告的程序和方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
9、某期货公司因涉嫌严重违法违规，正在被国务院期货监督管理机构调查，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。【客观案例题】
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。 期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
10、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。【多选题】
A.期货从业人员资格证书
B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C.硕士研究生学位证
D.金融分析师证
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： （一）申请书； （二）任职资格申请表； （三）身份、学历、学位证明； （四）中国证监会规定的其他材料。 申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。
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