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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0908
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第七章 期货公司首席风险官管理规定(试行)5道练习题，附答案解析，供您备考练习。
1、期货公司首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，（）。【单选题】
A.遵纪守法
B.勤勉尽责
C.严于律己
D.公正客观
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
2、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【单选题】
A.10
B.20
C.30
D.40
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
3、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。【多选题】
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
4、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。【多选题】
A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
5、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
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