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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0905
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下列人员中．（）应当对期货公司的月度报告签署确认意见。【多选题】
A.期货公司董事
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人
D.法定代表人
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十九条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
2、期货公司的客户保证金和委托资产属于（）所有。【单选题】
A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
3、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。【单选题】
A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。
4、期货业协会设理事会。理事会成员按照( )的规定选举产生。【单选题】
A.法律
B.国务院
C.章程
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
5、下列可以从事期货交易的是( )。【单选题】
A.事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.期货业协会的工作人员
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
6、期货公司与其其股东、实际控制人及其他关联人在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
7、下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。【多选题】
A.大连商品交易所决定修改章程
B.郑州商品交易所决定取消某交易品种
C.中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权
D.大连商品交易所决定接纳某期货公司为会员
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种； （三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
8、期货公司会员应当建立客户资料档案，并为客户保密，依法接受调查和检查除外。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
9、首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
10、申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括 （）。【单选题】
A.任职资格申请表
B.资质测试合格证明
C.期货从业人员资格证书
D.身份、学历、学位证明
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： （一）申请书； （二）任职资格申请表； （三）身份、学历、学位证明； （四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料。
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