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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0906
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当的利益。【单选题】
A.商业秘密
B.历史记录
C.个人隐私
D.合法权益
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十三条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
2、根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。【单选题】
A.与客户约定分享利益的比例不得超过50％
B.与客户约定分享利益的比例不得超过20％
C.不得与客户约定分享利益
D.可以约定与客户共担风险
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
3、期货从业人员不得有下列( )行为。【多选题】
A.以他人名义参与期货投资
B.保守客户商业秘密
C.进行虚假宣传，诱使客户参与期货交易
D.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。
4、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，不适用《外商投资期货公司管理办法》。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，参照适用本办法。国家另有规定的，从其规定。
5、小王是某期货公司的首席风险官，由于某种原因，小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任（ ）。【客观案例题】
A.董事
B.经纪人员
C.监事
D.高级管理人员
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
6、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的风险准备金承担违约责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
7、期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司（），入股期货公司的程序应当完备合法。【多选题】
A.股东条件
B.股东权利
C.投资理念
D.股东义务
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十三条 期货公司拟入股股东应当充分了解期货公司股东条件、权利和义务，入股期货公司的程序应当完备合法，不得存在损害期货公司其他股东或者客户的合法权益以及通过隐瞒等方式规避期货公司股东资格审批或者监管的情况。
8、客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条。客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
9、境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第四十二条 境内单位从事境外商品期货交易的品种由国务院商务主管部门批准。
10、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
正确答案:A、B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
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