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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0908
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
2、期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，并向全体董事提交书面报告。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向 不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
3、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。【单选题】
A.立即破产
B.停业整顿
C.就地解散
D.限期清算
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。【多选题】
A.财务
B.人员
C.经营场所
D.结算系统
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
5、依法设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。【单选题】
A.国家外汇管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.工商管理部门
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十条 获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
6、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分可以累加。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。
7、下列关于期货交易所的说法，不正确的是（）。【单选题】
A.不以营利为目的
B.实行自律管理
C.不能承担民事责任
D.不得直接参与期货交易
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
8、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。【单选题】
A.交易规则
B.获利说明
C.交易合同书
D.风险说明书
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
9、期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。【多选题】
A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。
10、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为 “情节严重”。【多选题】
A.获利或者避免损失数额在十五万元以上
B.证券交易成交额在五十万元以上
C.两次以上内幕交易
D.期货交易占用保证金数额在三十万元以上
正确答案:A、B、D
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”：（一）证券交易成交额在五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他严重情节的。
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