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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0909
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。【单选题】
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D.供应商应在中国期货业协会注册
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
2、（）会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。
3、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（ ）未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
4、期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，( )。【单选题】
A.由中国证监会予以补偿
B.由财政部予以补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司按比例追加保障基金
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条。对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿： （一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿； （二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
5、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。【客观案例题】
A.向张某作获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
6、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
正确答案:C
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。
7、公司制期货交易所的董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第四十一条 期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。
8、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，应当由B期货公司承担相应的赔偿责任（）。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容，并由客户签定或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 本题中小张已进行期货交易满1年，所以B期货公司未提示风险说明，应当免除责任。
9、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（）等方面提出要求。【多选题】
A.人事管理
B.内部控制
C.保证金存管
D.关联交易
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
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