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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0907
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、私募基金行业如此的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在（ ）的问题。【单选题】
A.登记环节
B.募集环节
C.托管环节
D.退出环节
正确答案:B
答案解析:私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节问题。
2、外资人民币股权投资基金，是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在（ ）发起设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权基金。【单选题】
A.中国境内，中国境外
B.中国境内，中国境内
C.中国境外，中国境外
D.中国境外，中国境内
正确答案:B
答案解析:外资人民币股权投资基金。是指外国投资者（外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。
3、关于市现率，以下说法不正确的是（）。【单选题】
A.指的是企业股权价值与税息折旧摊销前收益的比值
B.企业股权价值等于税息折旧摊销前收益乘以市现率
C.税息折旧摊销前收益为税后净利润、所得税、利息费用、折旧和摊销之和
D.对企业的业绩稳定性没有要求
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：市现率指的是企业股权价值与税息折旧摊销前收益(EBITDA)的比值（A项正确），相应地，企业股权价值等于EBITDA乘以市现率（B项正确）。EBITDA为税后净利润、所得税、利息费用、折旧和摊销之和（C项正确）。市现率法有以下不足之处：（1）市现率和市盈率一样要求企业的业绩相对稳定，否则可能出现较大误差。（D项错误）（2） EBITDA未将所得税因素考虑在内，税收减免或者补贴会导致两家企业的EBITDA相等但税后净利润却相差较大。
4、下列属于合格投资者的类型的有（ ）Ⅰ. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ. 中国证监会规定的其他投资者【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:合格投资者的类型有：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。
5、根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（ ）。Ⅰ.发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅱ.股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所【单选题】
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；股份发行、筹办事项符合法律规定；发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所。
6、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。【单选题】
A.执行董事
B.高级管理层
C.监事会
D.股东大会和董事会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：公司型基金中，从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
7、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【单选题】
A.内部控制
B.外部控制
C.风险评估
D.内部监督
正确答案:A
答案解析:选项A正确：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
8、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（ ）元。【单选题】
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
正确答案:B
答案解析:本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额（150×32+280×25+370×18 +10000-3000-4500）/20000=1.048（元）。
9、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露办法》”)第九条规定信息披露内容有（1）招募说明书等宣传推介文件；（2）基金合同；（3）基金的投资情况；（4）基金的资产负债情况；（5）基金的投资收益分配情况；（6）基金承担的费用和业绩报酬安排；（7）可能存在的利益冲突；（8）涉及私募基金业务；（9）基金财产；（10）基金托管业务的重大诉讼和仲裁和中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
10、股权回购协商的过程中，围绕（）的争论是重中之重。【单选题】
A.企业战略优势
B.企业竞争优势
C.企业价值
D.股权价格
正确答案:D
答案解析:股权回购协商的过程，是股权投资各主体利益博弈的过程。在整个过程中，围绕股权价格的争论无疑是重中之重，股价的定位既要符合市场的基本行情，又要满足各利益主体的基本要求。
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