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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0908
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。【单选题】
A.基金投资顾问机构和基金销售机构
B.基金管理人和基金托管人
C.基金份额登记机构和基金销售机构
D.基金投资人和基金托管人
正确答案:B
答案解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。其中，基金管理人和基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
2、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确：取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构；销售机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易等违法活动；涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产；私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
3、基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。【单选题】
A.中国证监会
B.基金管理公司董事会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
正确答案:B
答案解析:督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。
4、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。【单选题】
A.基金市场服务机构
B.基金监管机构
C.商业银行
D.证券交易所
正确答案:A
答案解析:基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。
5、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）【单选题】
A.狭小
B.广泛
C.相同
D.不确定
正确答案:B
答案解析:一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。
6、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
7、（ ）不可以开立基金账户。【单选题】
A.16岁个体小王
B.17岁在读大学生
C.23岁应届毕业生
D.65岁退休干部小李
正确答案:B
答案解析:我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。A选项，16岁个体小王具有一定的收入。所以本题答案为B。
8、交易日的基金份额净值除了按规定于（ ）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于（）揭示。【单选题】
A.次日，次日
B.次1交易日，次1交易日
C.次日，次1交易日
D.次1交易日，次日
正确答案:C
答案解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示。
9、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。【单选题】
A.200人
B.50人
C.150人
D.100人
正确答案:A
答案解析:选项A正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10、与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。【单选题】
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.ETF
正确答案:A
答案解析:与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
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