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答案2020法考客观题商法证券法-多项选择题
1.【考点】证券交易
【答案】BD。解析:《证券法》第五条规定,“证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”。如果属于证券交易因违反大额持股信息披露被行政处罚的情形,目前还不能剥夺当事人继续从事证券交易的权利。A项错误,不当选。
B项所描述情形是反收购措施,尽管《证券法》对此无规定,但从第五条规定以及要约收购的原理可知。B项正确,当选。
《证券法》第一百二十条规定,“按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理”。《证券法》第一百二十条不允许已经进行的证券交易被撤销。C项错误,不当选。
力扬公司是股份公司。《公司法》第一百三十七条规定,“股东持有的股份可以依法转让”。股份可以自由流转,包括以协议转让给他人,即使在上市公司收购中,协议转让仍是允许的,只是要履行相关的大额持股披露义务,收购在百分之三十前也不承担强制要约收购的义务。D项正确,当选。
故本题选BD。
相关知识点
一、证券机构★★★
(一)证券交易所
突发性事件:停牌;不可抗力的突发性事件:停市。均由证交所决定(非证监会)。
(二)证券公司
1.净资产2亿元、3年无违法;
2.证券公司“五个禁止”:为股东提供融资、担保;混合操作;将自营账户出借;接受全权、私下委托;对收益赔偿作出承诺。
3.证券公司“一个可以”:融资融券,即证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务。
(三)其他证券机构
证券登记结算机构、证券业协会、证券监督管理机构。
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