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1、私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。
A.200
B.300
C.500
D.600
答案：D
2、内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。
A.环境控制
B.风险控制
C.投资管理
D.信息披露
答案：A
3、中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。
A.检查
B.终止交易
C.调查取证
D.行政处罚
答案：B
4、基金公司、部门及员工可以有的市场行为是( )。
A.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.与他人串通,影响证券交易价格或者证券成交量
C.向家属和朋友合规推荐基金
D.为获取利益或减少损失为目的,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定
答案：C
5、基金将众多投资者的资金集中起来,托基金管理人进行共同投资,表现出证券投资基金的一种( )特点。
A.集合理财
B.组合投资
C.分散风险
D.风险共担
答案：A
6、选题]下列不属于合规审核程序的是( )。
A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核监督
答案：D
7、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。
A.拓展经营活动的新业务领域
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立
D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险
答案：A
8、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是( )。
A.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
B.按照规定召集公司股东大会
C.办理基备案手续
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
答案：B
9、( )是对基金评价机构及从业人员的要求。
A.勤勉尽责、恪尽职守
B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
C.禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
答案：C
10、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。
A.审批
B.发行
C.募集
D.披露
答案：C
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