2020年基金从业考试《基金法律法规》每日一练0907

时间:2020-09-08 13:42:18 来源:网络

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2020年基金从业考试《基金法律法规》每日一练0907

1、私人银行客户是指金融净资产达到( )万元人民币及以上的商业银行客户。

A.200

B.300

C.500

D.600

答案:D

2、内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括( )。

A.环境控制

B.风险控制

C.投资管理

D.信息披露

答案:A

3、中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。

A.检查

B.终止交易

C.调查取证

D.行政处罚

答案:B

4、基金公司、部门及员工可以有的市场行为是( )。

A.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格

B.与他人串通,影响证券交易价格或者证券成交量

C.向家属和朋友合规推荐基金

D.为获取利益或减少损失为目的,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定

答案:C

5、基金将众多投资者的资金集中起来,托基金管理人进行共同投资,表现出证券投资基金的一种( )特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.分散风险

D.风险共担

答案:A

6、选题]下列不属于合规审核程序的是( )。

A.制定合规审核机制

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规审核监督

答案:D

7、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

A.拓展经营活动的新业务领域

B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

答案:A

8、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是( )。

A.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照规定召集公司股东大会

C.办理基备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

答案:B

9、( )是对基金评价机构及从业人员的要求。

A.勤勉尽责、恪尽职守

B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

C.禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突

D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

答案:C

10、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。

A.审批

B.发行

C.募集

D.披露

答案:C

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